《拍賣監(jiān)督管理辦法》給拍賣業(yè)“松綁”
日前，國家工商總局對《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》進行了修訂，公布了《拍賣監(jiān)督管理辦法》。該辦法將于今年3月1日起施行，引起業(yè)內(nèi)極大關注。從《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》到《拍賣監(jiān)督管理辦法》，中國走過了整整12年，而這12年正好是中國拍賣業(yè)尤其是藝術品拍賣飛速發(fā)展的時期。值得高興的是，新《管理辦法》的出臺受到業(yè)內(nèi)的普遍認可，被認為是為中國拍賣業(yè)“松綁”。
修改有無實質(zhì)性改變？
此前，除《拍賣法》以外，國家工商部門對拍賣行為實施監(jiān)管的主要依據(jù)是國家工商行政管理局2001年3月1日起實施的《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》。《暫行辦法》所確定的拍賣監(jiān)管制度對規(guī)范拍賣市場秩序、打擊拍賣違法行為起到了積極作用。但由于相關法律法規(guī)的調(diào)整以及拍賣業(yè)的快速發(fā)展，根據(jù)2012年立法計劃，為保護拍賣活動當事人的合法權益、加強對拍賣企業(yè)和拍賣行為的監(jiān)督管理，國家工商總局對《暫行辦法》進行了修訂。
據(jù)國家工商總局市場規(guī)范管理司負責人介紹，新公布的《拍賣監(jiān)督管理辦法》對《暫行辦法》的具體修改主要集中在以下幾個方面：一、解決相關法律法規(guī)已經(jīng)廢止的問題。主要是指解決《投機倒把行政處罰暫行條例》廢止帶來的相關問題。二、對現(xiàn)有規(guī)定的完善。重點對備案管理、現(xiàn)場監(jiān)拍等制度進行了修改，簡化了辦案程序、完善了監(jiān)管制度。三、增設新的規(guī)定。例如，在備案材料增加營業(yè)執(zhí)照復印件，有利于解決異地管轄問題；增加網(wǎng)上備案和提供視頻等資料的內(nèi)容，有利于促進監(jiān)管執(zhí)法效能的提高。
中央財經(jīng)大學法學院教授劉雙舟對比修訂后的《拍賣監(jiān)督管理辦法》與原來的《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》，發(fā)現(xiàn)21個條款中無實質(zhì)性修改的條款總計有15個。新增的兩個條款（第二條和第六條）屬于照搬《拍賣法》的條款。廢除和新增的內(nèi)容也都是因法律依據(jù)調(diào)整和社會發(fā)展不得不變的內(nèi)容，如不再以《投機倒把行政處罰暫行條例》為執(zhí)法依據(jù)、增加網(wǎng)上備案等。總體上講，除了對明顯過時的內(nèi)容做了一些調(diào)整外，并無實質(zhì)性改變。這次修訂對未來《拍賣法》的修訂沒有太大借鑒意義。
或?qū)⑼苿铀角I(yè)務？
在此次修訂中，《暫行辦法》中關于“不經(jīng)拍賣競價程序處分拍賣標的”的規(guī)定被刪除，尤其引人關注。
中國拍賣行業(yè)協(xié)會法律咨詢與理論研究委員會委員季濤結合中國藝術品拍賣業(yè)的實際情況談到，從1997年我國《拍賣法》實施和2001年執(zhí)行《暫行辦法》以來，國家工商管理部門一直本著拍賣行只能拍賣、不能做普通銷售的原則進行管理，拍賣企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照上營業(yè)范圍原則上是不能出現(xiàn)變賣、銷售字樣的。但在實際運作當中，“拍賣場上對于某項拍賣標的只有一個競買人出價時還算不算拍賣”、“流拍之后經(jīng)委托人同意能否將拍賣標的以某一價格賣給買家”、“拍賣企業(yè)能否作為中介代理銷售”等等，一直存在著爭論和分歧。而國外的房地產(chǎn)拍賣行大多有既可以銷售也可以拍賣的靈活性，藝術品拍賣企業(yè)又能“私人洽購”。相較而言，國內(nèi)原先的《暫行辦法》在很大程度上限制了拍賣企業(yè)的手腳。新的《管理辦法》中去掉這一限制，表明今后工商管理部門有可能進一步放開拍賣企業(yè)的經(jīng)營方式。
去年8月24日，保利貴賓部成立，推出的“私人洽購”業(yè)務備受關注。在藝術品市場進入調(diào)整期之后，私人洽購成為拍賣行利潤延伸鏈條中的一個醒目環(huán)節(jié)。據(jù)保利貴賓部總經(jīng)理李思莫介紹，貴賓部成立之初，銷售的多半都是拍賣中未成交的作品。估價是拍賣的第一個環(huán)節(jié)，通常會低于藏品的市場價格。100萬的作品拍賣公司都會以七八十萬起拍，而藏家認為估價至少應在150萬至200萬，拍賣公司一般無法接受，因為沒有招商優(yōu)勢。這類資源在征集過程中通常會流失，但對貴賓部卻是潛在的資源。私洽的私密性和便捷性，也非常吸引藏家。
當業(yè)內(nèi)的眼光都集中在新《管理辦法》對私洽業(yè)務的推動時，華辰拍賣總經(jīng)理甘學軍卻不太樂觀。他表示，刪除“不經(jīng)拍賣競價程序處分拍賣標的”的行為，說明主管部門對拍賣的研究更加細化與熟悉，但是不會直接形成對拍賣行私人洽購業(yè)務的推動。拍賣主要是一種平臺的交易，而不一定局限于競價方式。《拍賣法》中規(guī)定拍賣必須是公開的。私下洽購的形式缺乏法律中公開、公告這一環(huán)節(jié)，在法律條文中還有障礙。拍賣行主要的業(yè)務還是在公開拍賣上，大量的私下洽購業(yè)務現(xiàn)在還為時過早。對拍賣行而言，私下洽購在法律上即使成立，在拍賣行的業(yè)務中也只是副業(yè)。
期待依然存在
拍賣是以公開競價的形式將特定物品或者財產(chǎn)權利轉讓給最高應價者的買賣方式。我國拍賣業(yè)起步較晚，發(fā)展相對滯后，拍賣業(yè)的管理部門也習慣用行政許可、行政處罰的手段來管理拍賣市場。
“當前，在我國拍賣市場中，最大的問題是有很多非拍賣企業(yè)擅自從事拍賣活動，理應由工商行政管理部門給予相應的處罰并給予管理，可在新《管理辦法》中，我們?nèi)匀豢床坏较鄳臈l款，不得不留下些許遺憾。”中央財經(jīng)大學拍賣研究中心名譽主任王鳳海說。這些遺憾還包括沒有涉及拍賣業(yè)普遍關心的惡意串通、網(wǎng)絡競價泛濫等問題。
季濤認為，新《管理辦法》中給企業(yè)減少負擔的修改值得贊賞。新《管理辦法》不再將《暫行辦法》中“工商行政管理機關可實施拍賣現(xiàn)場監(jiān)管”的內(nèi)容單列一款，僅在第八條中規(guī)定“拍賣企業(yè)應當在拍賣現(xiàn)場公布工商行政管理機關的監(jiān)督電話。工商行政管理機關實施現(xiàn)場監(jiān)管的，拍賣公司應當向到場監(jiān)督人員提供有關資料及工作條件”。另外，提出可以通過互聯(lián)網(wǎng)進行拍賣備案，有效節(jié)約了拍賣企業(yè)和管理部門的時間成本，提高備案工作效率。從本質(zhì)上說，拍賣是一種特殊形式的市場銷售行為，與商場里賣貨沒有什么根本的差別。今后，法律、行政法規(guī)能否逐漸減少對于拍賣活動的限制和干預，還有待于將來對我國《拍賣法》和相關法律法規(guī)的進一步修改。
（編輯：竹子）